1、概述

2021年4月13日，ISO 37301：2021《合規管理體系 要求及使用指南》正式發布，對于各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。其為企業治理者提高組織自身的合規管理能力提供系統化方法，為監管機構和司法機關采信企業組織的合規管理體系實踐提供參考依據，為便利全球范圍內相關方之間的貿易、交流和合作提供通用規則。

2022年10月12日，GB/T 35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》作為ISO 37301：2021等采轉化的國內標準正式實施，為國內企業建立健全合規管理體系奠定了良好基礎。

2、依據

ISO37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》

GB/T 35770-2022《合規管理體系要求及使用指南》

《中央企業合規管理辦法》

《省屬企業合規管理辦法》

《市屬企業合規管理辦法》

3、服務

（1）現狀診斷：艾賽爾咨詢團隊，按照《合規管理體系 要求及使用指南》要求，結合企業實際情況，對組織進行合規現狀診斷，出具診斷報告；

（2）體系設計：根據診斷報告，提出合規管理體系實施方案，協助企業搭建合規管理的組織體系、制度體系、流程體系、監督體系、報告體系、數字化體系；

（3）體系運行：開展合規管理體系宣貫培訓，各部門按照合規體系執行各項業務，并及時提出優化改善意見；

（4）合規審核：按照《合規管理體系 要求及使用指南》要求，指導企業進行內部審核、管理評審，進一步完善合規管理體系；

（5）認證輔導：按照《合規管理體系 要求及使用指南》要求，指導企業準備第三方機構審核所需的資料文件，提供必要的協助。

（6）頒發證書：第三方機構審核通過后，向企業頒發合規管理體系認證證書，進一步展示企業符合國際標準的合規管理能力，較高程度滿足商業伙伴的合規管理要求，幫助企業在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業信任。

4、成果

《調研診斷報告》

《合規管理手冊》

《合規程序文件匯編》

《合規內部審核報告》

《合規管理評審報告》

5、價值

（1）通過構建合規管理體系，有助于企業在市場中樹立起可靠、誠信的形象，增強消費者、合作伙伴和投資者對企業的信任。

（2）通過構建合規管理體系，有助于企業能夠提前發現并有效應對這些風險，避免因違規行為而遭受巨額罰款、法律訴訟等嚴重后果。

（3）通過構建合規管理體系，助于企業建立長期穩定的經營模式，避免因短期利益而忽視合規問題導致的發展中斷。

6、適合企業：上市企業、國有企業、醫院、行政機關等。